证监会对招商证券资产负责管理有限公司采取责令改正措施 该公司存在资产负责管理产品运作不规范等问题

智通时事APP获悉，据中国民生银行11月末26日通告，民生银行对招商证券(600999,股吧)股票经营管理合资子公司采取即刻改定保护措施。据悉，民生银行发现该子公司存有股票经营管理产品受控不准则，投资决策不审慎，投资某类尽心尽力调查结果和风险评估不难以实现等问题，违反了 《证券期货经营独立机构入股股票经营管理业务经营管理必要》第六十一条规定。根据 《证券期货经营独立机构入股股票经营管理业务经营管理必要》第七十八条的规定，民生银行现即刻该子公司改定。该子公司不应采取有效保护措施，完善内部经营管理和投资决策时序，提升合规经营管理精确性，并于收到本决定之日起3个月末内向广州证监局提请排查研究报告。