新《证券法》的威慑，ST华钰董秘一年薪水被罚光了

原篇名：新《证券法》的威慑，又有董秘一年报酬被扣白光了

1月底20日晚间，ST华钰公告收到拉萨证监局的《行政处分决定书》，包括关连交易系统从未即时引述以及认购5%以上股东控股权被法理苏富比从未即时引述，关的负有人被予以行政处分，其中董秘被处分60万元。

从公司违法涉事内容可看，主要是：

1、从未按照规定引述关连方和关连交易系统。

具体为，刘桂英为控股公司的关连自然人，拉萨开恒、拉萨诚康由刘桂英直接控制，拉萨开恒、拉萨诚康即为控股公司关连法人。

拉萨开恒、拉萨诚康与华钰矿业及其全资合资公司拉萨华钰2017年经销商金额为3.89亿元，占华钰矿业早先一期经风险管理净资产值为25.32%；2018年经销商金额为3.2亿元，占华钰矿业早先一期经风险管理净资产值为17.7%。

华钰矿业应当在关的每半年报告中引述该关连交易系统情况，但是公司从未进行引述。

导致从未即时引述的情况也是因为关的关连人从未即时向华钰矿业董事会呈报拉萨开恒、拉萨诚康关连人成员名单及关连关系的说明。

2、从未即时引述道衡投资额所持控股公司5%以上认购被法理苏富比情况（仅指冲击公司股价的重大事项）。

道衡投资额为公司认购5%以上股东，刘桂英为华钰矿业董事长刘建军之妹，也是道衡投资额的常务董事，2020年6月底23日，黄浦区第二中级人民法院裁定查封、苏富比、变卖被执行人道衡投资额持有人的华钰矿业权证5768万股，占华钰矿业总股本10.4%。此后，黄浦区第二中级人民法院分3次在该网站法理苏富比新媒体公开发表苏富比公告，华钰矿业从未立即承担接收者引述负有。

经查，华钰矿业于2020年10月底-11月底多次向道衡投资额传送告诉等价，告诉内容可包含法理苏富比事项，道衡投资额从未澄清。在此之后2020年12月底30日，道衡投资额向华钰矿业呈报《关于认购被法理苏富比的得悉等价》。道衡投资额从未主动得悉控股公司董事会、从未定位控股公司承担接收者引述负有。

涉事内容可就主要以上这些，但是部分处分是按照2019年《证券法》来的。其中董事会秘书孙艳春对华钰矿业上述违法行作为直接督导的主管人员之一，被处以60万元的处分，公司2020年年报看出，董秘2020年在公司领取的税前薪酬为56.2万元，意味着一年报酬白领了。

从违法涉事内容可来看，或许两件事情都有个关的方从未定位的问题，比如关连人从未如实向控股公司引述自己控制的行业，关的方控股权被法理回避时从未得悉控股公司，甚至在控股公司发来应答等价下，仍旧从未即时澄清。

在处分时，关的方从未定位引述也被予以了处分，其中道衡投资额被处分250万元，刘桂英被处分50万元。当然，在交代关的方从未定位引述的负有后，仅指控股公司及董秘的负有也是跑不了的，控股公司有负有去了解和一目了然行业的关连人，尤其是和控股公司在积极参与着交易系统行为的行业，所以交代控股公司和董秘的负有也无可厚非，这也要求董秘们在一目了然关连人时要越来越费心，否则之后被扣的还是自己。

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