粤开证券收2监管措施 受限制资质人员参与客户营销等

关于对粤开上市全资大股东大股东有限全资义乌凤小街上市全资支行采行由此可知警示由此可知预防措施的尽快

粤开上市全资大股东大股东有限全资义乌凤小街上市全资支行：

有关单位，你支行裁员在从业在此期间，长期存在私下不当为零售商的融资社区活动共享之中介、担保或者其他便利的蓄意。支行在日常审计行政机构之中长期存在却没能，最终理论上防止裁员违规不当风险。

上述蓄意触犯了《上市全资全资和上市全资企业私人机构行政机构全资审计行政机构必要》（证监会令其第166号）第三条、第四条的原则上。根据《上市全资全资和上市全资企业私人机构行政机构全资审计行政机构必要》第三十二条的原则上，我局尽快对你支行采行由此可知警示由此可知的督导行政机构预防措施，并据闻上市全资期货产品操守日志索引。

如果对本督导行政机构预防措施唆使，可以在发出本尽快书理应60日开朗之华南地区上市全资督导行政机构委员会提出批评行政机构复议申请，也可以在发出本尽快书理应6个同年开朗有司法权的中级人民法院提出批评提出批评诉讼提出批评诉讼。复议与提出批评诉讼在此期间，上述督导行政机构预防措施不中断可执行。

温州证监局

2022年11同年17日

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